美国为何突查浑水高盛?发生了什么?

据>2月16日报道,美国司法部和美国证券交易委员会(SEC)正在对华尔街一众大牛进行调查,其中包括一些投行和做空机构,这项全面调查由华盛顿总部的一个团队领导。该团队专注于根除市场操纵行为,正在调查对冲基金和那些专门[猎杀]上市公司的做空机构之间的关系,以及那些承担多项大宗交易业务的投行是否存在违规行为。浑水创始人遭调查据悉,做空机构浑水、知名投行高盛、摩根士丹利,以及多家对冲基金均在调查之列。其中,浑水首当其冲。>援引消息人士的话报道称,浑水公司创始人卡尔森·布洛克(Carson Block)去年10月就收到了美国联邦调查局(FBI)的搜查令。布洛克的电话也遭到搜查。浑水在中国知名度较高,很大原因在于该机构经常把矛头对准中概股,频频发布质疑性的调查报告。其中,影响力最大的莫过于瑞幸咖啡事件。而做空者时常通过押注股票下跌来获利,具体做法为在股价下跌时兜售负面研究高卖低买。比如,做空者预期某公司股价下行,借入券商股份以当前股价卖出,待到价格下跌后再买回,重复操作多次,就可以产生大量的利润。但这种策略在2010年就已经被取缔。2016年,新泽西州的一名商品交易商被判处3年监禁,这是联邦政府对该行为定性后的第一起刑事欺诈案件。截至2020年,美司法部已指控20人犯有欺诈相关罪行,并从银行和其他金融机构处收取了超过10亿美元的罚款。最近几年,做空者损失惨重,尤其是在疫情期间,美股一路上涨削弱了他们的看跌押注。据彭博社消息,除了浑水以外,去年[散户大战华尔街]事件中的香橼(Citron)和梅尔文资本管理公司(Melvin Capital Management)也在调查名单上。SEC暂无执法行动另有媒体报道,SEC对华尔街[大宗交易]的调查也在近日升温。大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成交的证券交易。Dealogic数据显示,大宗交易对投行来说是一项增值业务。去年,全美共进行了规模达708亿美元的大宗交易,高于2020年同期的414亿美元。而投行通过大宗交易获得的收益从2020年的5.08亿美元增至2021年的7.279亿美元。其中,摩根士丹利是去年大宗交易最活跃的投资银行,该行直接参与的大宗交易额几乎占据了华尔街的1/4,佣金收入超过3亿美元。据两名了解调查情况的消息人士称,早在特朗普执政时期,SEC就曾向拥有大型股票交易部门的投行询问大宗交易细节。目前,SEC已经向摩根士丹利、高盛集团等机构发出了传票,要求他们提供大宗交易的相关数据,并要求其整理与投资者的沟通纪要。但这并不意味着SEC会对两大投行提出指控,除非发现他们的大宗交易确实存在违规的证据。至于包括对冲基金在内的其他大型市场参与者,SEC正在调查他们的交易员是否提前私下获得了一些金融信息。比如,交易员是否存在人为压低股价、损害股东利益,并通过做空股票,以[预期价格会下跌]而不当获利的行为。知情人士称,SEC近期不会采取任何执法行动。摩根士丹利和高盛也拒绝置评。记者:周秭沫编辑:王哲希责任编辑:毕丹丹封面制图:毕丹丹—— / 好文推荐 / ——星巴克惹怒了谁?俄乌为何走到今天这个局面?超跌赛道反弹!2700亿药明康德涨停!新行情来了?今年的[美国春晚],这些看点你得知道!美股今年仅能赚4%?华尔街为何如此悲观点亮[在看],你最微商平台好看!(*╯3╰)

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